日期：2018-5-12（原创文章,禁止转载）
远望谷创始人、实际控制人徐玉锁因内幕交易、短线交易被罚没近2190万元
■本报记者 朱宝琛
证监会日前公布的行政处罚决定书显示，爱建证券作为步森股份与康华农业重大资产重组项目独立财务顾问，因为未勤勉尽责，被证监会予以处罚。
据证监会介绍，经查明，爱建证券未审慎核查康华农业的银行存款情况、未审慎核查康华农业营业收入和应收账款情况，同时，在尽职调查中未保持应有的职业谨慎。
证监会认为，爱建证券在担浙江癫痫病专科医院哪里最好任独立财务顾问的过程中，券登记结算机构、证券服务北京癫痫哪家医院好机构违反本办法规定或者依法制定的业务规则的情形。上述违法行为，直接负责的主管人员为王建辉、彭娟娟，其他直接责任人员为廖标稳。
证监会决定：责令爱建证券改正违法行为，并处以30万元罚款；对王建辉、彭娟娟给予警告，并分别处以10万元罚款癫痫病的急救方法；对廖标稳给予警告，并处以8万元罚款。
另一份行政处罚决定书显示，深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称远望谷）的创始人、实际控制人徐玉锁因为内幕交易、短线交易远望谷股票被罚。
据介绍，徐玉锁在内幕信息公开前控制使用廖某松账户买入250000股远望谷的行为，违反了《证券法》第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为，违法所得为5424463.93元。
此外，自远望谷2007年8月份上市至今，徐玉锁一直是其持股5%以上的股东。期间，徐玉锁控制使用廖某松账户于2013年7月20日至2015年7月20日期间亮次交易远望谷，存在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为，违反了《证券法》第四十七条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的短线交易行为。
证监会决定对徐锁玉内幕交易癫痫怎样检查行为没收违法所得5424463.93元，并处以16273391.79元罚款；对徐锁玉两次短线交易行为，给予警告，并处以20万元罚款。
